您的位置:首页 >每日动态 > 正文 监管层对券商微信展业提出明确要求 微信群要有合规人员 2024-08-04 15:31:26 • 缪承芳 • 导读 【监管层对券商微信展业提出明确要求 微信群要有合规人员】财联社8月1日电,河北证监局近日发布了《河北证券期货机构监管通讯(2024年第2... 【监管层对券商微信展业提出明确要求 微信群要有合规人员】财联社8月1日电,河北证监局近日发布了《河北证券期货机构监管通讯(2024年第2期)》,对券商微信展业管控失效问题,员工超越授权执业问题,文件错报、漏报、迟报、质量不高问题均提出了明确要求。要切实承担合规管控职责,经营机构应对员工微信展业情况建立事前警示、事中监控、事后纠错机制,确保及时发现员工违规执业行为,及时应对可能涉及的舆情事件。(界面新闻记者 陈靖) 免责声明:本文由用户上传,如有侵权请联系删除! 上一篇:财联社8月4日电,据中国海事局网站消息,大连海事局发布航行警告,8月4日16时至8月11日16时,渤海海峡黄海北部部分海域执行军事任务,禁止驶入。 下一篇:最后一页